AUDITORÍA Y COMPLIANCE
Los servicios de auditoría fiscal y financiera y compliance se han convertido en elementos cruciales para la sostenibilidad y credibilidad de las organizaciones. ΛMERICΛ LEGΛL® es una firma especializada que provee servicios tendientes a verificar la exactitud de los registros, así como la eficacia de los controles internos y la mitigación de riesgos.
Auditoría Fiscal y Financiera
Nuestros servicios van más allá de la revisión tradicional, proporcionando una visión integral de la salud financiera y el cumplimiento tributario de la empresa.
Ofrecemos:
Auditoría Financiera Externa: Emisión de una opinión independiente sobre la razonabilidad de los estados financieros, de acuerdo con las Normas de Información Financiera (NIF) o International Financial Reporting Standards (IFRS). El objetivo es proporcionar seguridad a los stakeholders (inversionistas, bancos, etc.) respecto a la transparencia y exactitud de la información financiera.
Asimismo, realizamos auditorías de procedimientos específicos, como la revisión de controles internos y la certificación de información financiera para fines especiales, como auditorías de adquisición (due diligence), enajenación de acciones, etc.
Auditoría Fiscal:
A través de nuestros servicios y con el apoyo de tecnología de punta, realizamos una revisión exhaustiva del cumplimiento de las obligaciones tributarias. Esto incluye la verificación del correcto cálculo y pago de impuestos federales y locales (ISR, IVA, etc.), así como la identificación de contingencias y la aplicación de beneficios fiscales. La finalidad es reducir la exposición a riesgos sancionatorios y optimizar la carga fiscal dentro del marco legal.
Compliance:
La gestión de compliance no es una simple tarea administrativa, sino un pilar estratégico para la gobernanza corporativa. Nuestros servicios incluyen:
Implementación de Programas de Compliance: Diseño e implementación de modelos de prevención de riesgos (risk assessment) y programas de cumplimiento normativo, enfocados en áreas como la prevención de lavado de dinero (PLD), anticorrupción (basados en la Foreign Corrupt Practices Act - FCPA o leyes locales) y protección de datos (GDPR, LFPDPPP).
Auditoría de Compliance: Evaluación periódica de la efectividad de los programas de cumplimiento ya establecidos, para asegurar que los procedimientos internos se adhieran a la normativa vigente y a las políticas corporativas. Esto incluye la revisión de políticas, la capacitación del personal y el monitoreo de transacciones.
Listas Restrictivas: Las Listas Restrictivas son bases de datos que contienen información de personas y entidades que representan un riesgo significativo en actividades ilícitas como lo son el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y la corrupción. Estas listas pueden ser emitidas por organismos nacionales e internacionales (como la OFAC, EE.UU. o la ONU) e imponen sanciones o restricciones a quienes figuran en ellas. La revisión constante de estas listas es un proceso de debida diligencia indispensable, ya que ayuda a evitar relaciones comerciales con individuos o entidades que podrían poner en riesgo la reputación, la estabilidad financiera y el cumplimiento legal de la organización. Más Información
